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資管產品運作不規(guī)范 國元證券等三家券商被罰

來源：經濟參考網

11月26日，證監(jiān)會網站公布對國元證券采取出具警示函的決定。公告顯示，國元證券存在資產管理產品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第六十一條規(guī)定。

證監(jiān)會表示，根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，國元證券應當采取有效措施，完善內部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

除國元證券外，長江證券和招商證券也因相同問題被監(jiān)管部門責令改正。

財報顯示，今年上半年，國元證券實現資產管理業(yè)務凈收入0.58億元，同比下降15.42%；資產管理業(yè)務成本0.14億元，同比下降38.76%；實現資產管理業(yè)務利潤0.44億元，同比下降3.96%。其中，母公司實現資產管理業(yè)務凈收入0.31億元，同比下降41.46%；資產管理業(yè)務成本0.08億元，同比下降13.77%；實現資產管理業(yè)務利潤0.23億元，同比下降47.52%。

截至2021年6月30日，國元證券母公司資產管理規(guī)模為451.88億元，同比下降50.40%；其中集合資產管理規(guī)模為77.28億元；單一資產管理規(guī)模299.29億元；專項資產管理規(guī)模75.31億元。

標簽： 券商 三家 不規(guī)范

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